人力資本的內(nèi)涵       

1．在探討人力資本內(nèi)涵之前，有必要先區(qū)分一些容易混淆的概念——人力資本、人力資源、人力資產(chǎn) 

關(guān)于人力資本與人力資源：清華大學(xué)魏杰教授(2002)認(rèn)為：“兩者是迥然不同的概念，人力資源是企業(yè)員工整體的勞動(dòng)素質(zhì)、生產(chǎn)技能和知識(shí)水平，培養(yǎng)手段是不斷招募優(yōu)秀員工并對(duì)現(xiàn)有員工進(jìn)行職業(yè)技能的教育和培訓(xùn)；而人力資本指的是勞動(dòng)者投入到企業(yè)中的知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新能力和管理方法的總稱。具體來說，它只包括企業(yè)中的兩類人，一類是掌握核心技術(shù)的技術(shù)人員，另一類是具有企業(yè)家素質(zhì)的經(jīng)營者”。對(duì)于此種區(qū)分，中國人民大學(xué)方竹蘭教授(2002)指出：“其優(yōu)點(diǎn)是抓住了在企業(yè)改革過程中，如何激勵(lì)中、高級(jí)人力資本等一些重大問題，因而有著很強(qiáng)的針對(duì)性和實(shí)踐意義。但把一般勞動(dòng)力剔除在人力資本之外，在研究方法上，是以偏概全，以靜替動(dòng)，也不符合人力資本理論所提示的深刻內(nèi)涵和固有研究方法體系”。我們認(rèn)為：人力資源與人力資本這兩個(gè)要領(lǐng)所定義的角度雖不同，但所表述的實(shí)際內(nèi)容卻一樣。前者是從管理學(xué)角度來定義人的勞動(dòng)能力，注重的是人力的開發(fā)、使用和合理配置；后者是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來定義人的勞動(dòng)能力，注重的是人力的投資、收益和財(cái)富的增長。

關(guān)于人力資本和人力資產(chǎn)：劉小蠟、李鳴(1998)認(rèn)為：“人力資產(chǎn)與人力資本是兩個(gè)不同的概念，資產(chǎn)可理解為財(cái)產(chǎn)，或民法上的‘物’，有時(shí)也特指企業(yè)占有的財(cái)產(chǎn)，它是物類產(chǎn)權(quán)的客體。資本嚴(yán)格來說是一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)，是投資者獲取利潤收入以及為確保獲取利潤而擁有的權(quán)利。因而，人力資產(chǎn)是指在活的人體中存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總和，即勞動(dòng)力。而人力資本是人力資產(chǎn)的資本化——即通過與非人力資產(chǎn)結(jié)合而資本化為人力資本”。對(duì)于此種區(qū)分，我們認(rèn)為并不妥當(dāng)、也無必要：因?yàn)橘Y產(chǎn)是會(huì)計(jì)學(xué)上的術(shù)語，應(yīng)該是具有可計(jì)量性、存在性等特點(diǎn)。而將蘊(yùn)藏在人體內(nèi)的、具有潛在性、非現(xiàn)實(shí)性的特點(diǎn)的勞動(dòng)能力，用人力資產(chǎn)這個(gè)概念來描述，不夠準(zhǔn)確，也不如人力資本這個(gè)概念更能體現(xiàn)問題的實(shí)質(zhì)——即勞動(dòng)力是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下財(cái)富增長的根本要素。

2．人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán) 

劉大可(2001)認(rèn)為：“人力資本是指投入到生產(chǎn)中的人的知識(shí)、技能、體力、經(jīng)驗(yàn)等；而人力資本產(chǎn)權(quán)則側(cè)重于研究擁有這些人力資本的人與其人力資本的關(guān)系，以及不同人力資本所有者之間的關(guān)系，它們之間概念不同”。而劉小蠟、李鳴(1998)，姚樹榮、張耀奇(2001)認(rèn)為：“資本是一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)，是投資者獲取利潤收入以及為確保獲取利潤收入而擁有的權(quán)利，本質(zhì)上體現(xiàn)了人與人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系”，從而把人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán)等同起來。我們同意劉大可博士的觀點(diǎn)：即人力資本與人力資本產(chǎn)權(quán)是兩個(gè)不同的概念。人力資本這個(gè)概念之所以在提出后馬上能得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，是因?yàn)樗^承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中把人力當(dāng)成生產(chǎn)要素的觀念，不管是勞動(dòng)、土地的兩要素，還是勞動(dòng)、土地、資本的三要素和勞動(dòng)、土地、資本、管理的四要素等，都不否認(rèn)勞動(dòng)力是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的必不可少的要件。同時(shí)它還把人力當(dāng)成了一種資本，從而解釋很多“經(jīng)濟(jì)之謎”和事實(shí)，如索洛殘值來源問題、“里昂梯夫之謎”、“庫茲涅茨之謎”和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長等問題。由此可見，人力資本是從生產(chǎn)要素角度來定義和提出的，而人力資本產(chǎn)權(quán)雖和人力資本相關(guān)但卻是不同的概念，它強(qiáng)調(diào)的是在人力資本的使用中所引發(fā)的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系，其產(chǎn)權(quán)概念是從物的產(chǎn)權(quán)概念中借用過來，即產(chǎn)權(quán)“不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系”。它的一個(gè)重要功能是“能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期”。可見這種行為關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系是通過交易或使用才能體現(xiàn)出來。沒有交易，也就無所謂產(chǎn)權(quán)。在魯濱遜的世界里，產(chǎn)權(quán)是沒有任何作用的。

3.人力資本內(nèi)涵 

綜上分析，我們認(rèn)為：人力資本是作為一種生產(chǎn)要素而存在于人體內(nèi)的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的所有知識(shí)、技能、體力和健康等的總和，能為其投資者現(xiàn)在和未來帶來一定量的收入流。這一定義符合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所共同認(rèn)可的一些基本觀點(diǎn)，因而能為人力資本理論的討論和發(fā)展建立起一個(gè)可以溝通的平臺(tái)。

從人力資本的內(nèi)容來說，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)同它是蘊(yùn)藏在人體內(nèi)體力與智力之和。人力資本和其他非人力資本一樣，都是一種生產(chǎn)要素，這一點(diǎn)，雙方也沒有多大的歧義。人力資本的投資主體可以是個(gè)人，也可以是公司或社會(huì)，但不管是誰，它都需要投資才能形成，并都能為其投資主體帶來未來收益。 

人力資本的兩重屬性 

作為生產(chǎn)要素的人力資本，和非人力資本一樣，都具有“物”的屬性。從形式上比較，人力資本也是一種生產(chǎn)要素，兩者都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)發(fā)展的一個(gè)重要變量，其目的都是為了產(chǎn)出的最大化；從投資角度比較，對(duì)載體本身的投資同對(duì)物質(zhì)資本的投資一樣，投資者，不管是其載體、組織還是社會(huì)，都是為了追求投資效益的最大化；從內(nèi)涵上比較，人力資本是指蘊(yùn)藏在人體內(nèi)的所有體力和智力的總和，是表現(xiàn)為一種勞動(dòng)能力。因而它和非人力資本一樣，也可以成為商品，進(jìn)行交易和買賣，其目的是為了實(shí)現(xiàn)載體收益的最大化。但人力資本區(qū)別于非人力資本的最顯著特征，是具有“人”的屬性。首先，人力資本和其載體——人的不可分離性(周其仁，1996)，決定了人力資本具有“人”的屬性。其次，載體即個(gè)人的偏好會(huì)影響人力資本與非人力資本的結(jié)合及結(jié)合程度，載體的行為與意志會(huì)影口向人力資本發(fā)揮的實(shí)際效果。如果載體討厭其工作環(huán)境或工作條件，會(huì)直接導(dǎo)致工作變遷或消極怠工、“偷懶”等等無效率的行為的發(fā)生。而且載體的“有限理性”、“搭便車行為”及“機(jī)會(huì)主義”傾向也會(huì)使得人力資本不能發(fā)揮出其最大價(jià)值，載體的反抗性還會(huì)導(dǎo)致“關(guān)閉”或暫時(shí)“存放”起人力資本，甚至破壞非人力資本。 

人力資本的特點(diǎn) 

作為一種生產(chǎn)要素，人力資本的兩重屬性決定了它有區(qū)別于非人力資本的特點(diǎn)： 

1．從形態(tài)上分析，人力資本具有無形性和“生命性” 

人力資本在形態(tài)上和無形資本一樣，是看不見，摸不著的，但它是確確實(shí)實(shí)存在的。因?yàn)槿肆Y本主要體現(xiàn)為一種勞動(dòng)能力，而勞動(dòng)能力是蘊(yùn)藏在人體內(nèi)的體力和智力的總和，它在未使用時(shí)是不存在的，只有通過勞動(dòng)才能體現(xiàn)出來，即“勞動(dòng)力的使用就是勞動(dòng)本身”。而有形資本即使不使用，它仍然存在，不會(huì)自然消失。同時(shí)人力資本還具有“生命”特征，因?yàn)槿肆Y本必須依賴其載體才能存在。當(dāng)人力資本載體在幼年或童年時(shí)，它主要是在積累而不是使用人力資本，只有等到載體到了成年后，它才能逐漸體現(xiàn)出來，而當(dāng)載體到了晚年后，它又會(huì)自動(dòng)慢慢消失直至載體死亡后消亡。但非人力資本，不管是無形資本還是有形資本，都是無生命的，一旦形成，就永遠(yuǎn)存在。所以人力資本也不如非人力資本那樣容易“壓榨”，并且不能像非人力資本那樣能讓其他人繼承。 

2．從其產(chǎn)權(quán)分析，在自由社會(huì)里，人力資本的歸屬權(quán)是惟一而且永遠(yuǎn)不變 

對(duì)于各種權(quán)能究竟歸誰掌握、領(lǐng)有，我們認(rèn)為只能看它們的實(shí)施體現(xiàn)誰的意志和利益。因?yàn)檎嬲乃姓摺⒄加姓摺⒅湔吆褪褂谜咧荒苁求w現(xiàn)權(quán)力意志和享受實(shí)施利益的主體。如果某些人雖然也實(shí)際上操作著這些客體，但他們只能遵循別人的意志行動(dòng)，得不到相應(yīng)的利益，那么他們就沒有真正獲得這些權(quán)能。

人力資本產(chǎn)權(quán)可分歸屬權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)、遷移權(quán)等等。除歸屬權(quán)能外，其他權(quán)能和非人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能一樣，可以由不同主體所有。如人力資本的使用權(quán)或支配權(quán)，在其沒有進(jìn)入交易或暫時(shí)“關(guān)閉”起人力資本之前，都是由其載體所有。而一旦進(jìn)入交易，其權(quán)能則起碼部分要由交易對(duì)方所有，(人力資本與其載體不可分離，導(dǎo)致了載體實(shí)際上仍然擁有部分使用權(quán)或支配權(quán)。)再如人力資本的收益權(quán)，仍然可以同非人力資本一樣，按照“誰投資，誰擁有”的原則采進(jìn)行分配。由于任何主體對(duì)人力資本的投資，都必須要花費(fèi)人力資本載體一定的時(shí)間、精力、努力和消耗一定的能量，所以其載體都必須擁有部分的收益權(quán)，這種收益權(quán)的體現(xiàn)可能是直接通過工資等收入的形式體現(xiàn)，也可能通過人力資本本身的增殖來體現(xiàn)，因?yàn)槿肆Y本擁有得越多，其未來的收益也就越多；

而對(duì)于非載體的其他投資者，如企業(yè)，它們由于對(duì)其進(jìn)行了投資，所以也自然擁有收益權(quán)，這種收益是通過企業(yè)利潤增長來體現(xiàn)的。至于收益權(quán)具體如何分配，則取決于投資者與載體的相互談判能力、社會(huì)傳統(tǒng)或習(xí)慣，及人力資本的稀缺程度等等。但人力資本的歸屬權(quán)，在自由社會(huì)里，卻只能歸其載體所有，而且直到人力資本的消亡也不會(huì)改變，不像非人力資本，其歸屬權(quán)可以進(jìn)行交易，并在不同的主體之間進(jìn)行換手。如果人力資本的歸屬權(quán)也可以交易，那人就成為了商品，成為一種財(cái)產(chǎn)或工具了。 

所以我們認(rèn)為周其仁(]996)、張維迎(1996)的觀點(diǎn)是值得商榷的：人力資本與其載體的不可分離特點(diǎn)，決定了人力資本所有權(quán)“天然”屬于人力資本載體，并且是“獨(dú)一無二的所有權(quán)”。首先，人力資本與非人力資本一樣，都和各自的載體不可分離，不能脫離各自的載體而單獨(dú)存在，這是它們的共性。只不過人力資本的載體是“人自身”，非人力資本的載體是“物自身”。所以從人力資本與其載體的不可分離的特點(diǎn)，直接推出其所有權(quán)天然屬于載體，在邏輯上并不嚴(yán)謹(jǐn)。其次，他們的結(jié)論也很模糊。如果所有權(quán)是指狹義上的所有權(quán)即歸屬權(quán)，那么把奴隸作為例子，則不恰當(dāng)。因?yàn)樵谂`社會(huì)，奴隸從頭到腳都是奴隸主的財(cái)產(chǎn)，因此其勞動(dòng)成果就法定屬于奴隸主。我們認(rèn)為在自由社會(huì)只是狹義上的所有權(quán)即人力資本的歸屬權(quán)才是真正“天然”屬于其載體。

3．從使用上來看，人力資本具有“主動(dòng)性”，而非人力資本則具有被動(dòng)性